4月16日晚，中国人民大学2138acom太阳集团教授、博士生导师、最高检企业合规检察研究基地主任李奋飞教授受邀为我院师生作了题为“企业合规从宽的疑难争议问题”的学术讲座。本次讲座由2138acom太阳集团副院长刘夏副教授主持，姚显森副教授、索站超副教授与谈，近百名师生参加。
讲座伊始，李奋飞教授首先对企业合规的基本含义和企业合规改革的主要动因、初步经验等进行了简要介绍。接下来，李奋飞教授从六个方面详细梳理与讲解了企业合规从宽的几个疑难争议问题。李奋飞教授指出，我国涉案企业合规改革的适用条件主要可以分为基础条件和裁量条件两大组成部分。所谓基础条件，主要包括四个：第一，案件属于公司、企业等市场主体在生产经营活动中涉及的经济犯罪、职务犯罪等案件。第二，涉案企业、个人认罪认罚。第三，企业能够正常生产经营，承诺建立或者完善企业合规制度。四，企业自愿接受合规考察。除了基础条件外，还存在三个主要的裁量条件，这些条件虽然未被规定在规范性文件中，但也需要办案检察官综合考量：第一，案件的犯罪情节；第二，案件对社会公共利益的影响；第三，企业涉罪后采取的“补救挽损”措施。李奋飞教授建议，未来应从以下几方面优化改革适用条件：第一，应将作为适用合规考察前提条件的“认罪认罚”修改为“承认主要指控事实”；第二，应从两个方面对企业合规从宽处理“企业家”的案件类型进行限制：其一，“企业家”为企业利益而实施犯罪行为。其二，“企业家”的犯罪行为应该与企业的管理制度漏洞有关。第三，应将涉案企业是否开展了充分的合规准备（如“合规自查”），作为决定是否对其适用合规考察的重要考量因素；第四，应将涉案企业合规整改的基础作为是否对其适用合规考察的考量因素，对于合规整改基础较好的企业，应依法给予其悔罪自新，获得宽缓处理的机会。第五，应进一步明确判断社会公共利益的基准，或要求检察机关重点考量企业涉嫌犯罪的性质、情节和危害后果，企业的经营规模、经营状况，是否有违法犯罪前科，等等。在办案模式上，李奋飞教授指出，目前改革实践探索出的检察建议和合规考察两种办案模式各有利弊，应适用于不同类型的企业合规案件。在大型企业涉嫌的重大犯罪案件中，企业的“犯罪基因”隐藏于复杂的治理结构中，开展合规整改的难度较大，这时选择有司法强制力支撑的合规考察模式更有必要。但中小微企业如果涉嫌轻微犯罪，企业的治理结构较为简单，所涉犯罪类型也较为单一，合规整改难度不大，通常没有必要对其开展耗时费力、成本较高的合规考察。如果担心检察建议的强制力不足，检察机关可以向行政机关制发检察意见，建议行政机关继续监督企业完善合规建设。李奋飞教授指出，检察建议模式独具中国特色，不应当被排除在涉案企业合规案件的办案模式之外。对于那些不构成犯罪的企业，检察机关采用柔性的合规检察建议，更能充分尊重合法企业的经营管理自主权。在分案处理上，李奋飞教授指出，在涉案企业合规改革推进过程中，检察机关将涉罪企业作为“合规不起诉”的对象，但对涉罪“企业家”仍继续追诉，既不存在理论障碍，又符合我国的司法传统。而且，相较于传统司法中一些检察机关通过不追加被告人而直接放过企业的做法，以“合规”为由对涉罪企业进行事后考察出罪，能补足罚金刑再犯预防功能的不足，因而更具有正当性和可行性。对于争议较大的企业合规能否宽大处理责任人的问题，李奋飞教授认为，无论是单位犯罪案件还是自然人犯罪案件，企业进行合规整改只能成为企业宽大处理的依据，并不当然导致自然人获得宽大处理。从企业有效合规整改到实现责任人宽大处理，还需要重点考察责任人对企业整改是否发挥了积极的乃至不可替代的贡献。在有效监管问题上，李奋飞教授认为，要保障第三方监管人的积极性，保障合规整改的质量和成效，就需要改变工作的法律援助属性或公益属性，及时引入市场化的薪酬支付机制，尤其是在企业附条件不起诉制度确立在《刑事诉讼法》中之后，应明确规定由涉案企业按照市场价格支付合规监管费用。在有效整改问题上，李奋飞教授指出，有效合规整改应当包括合规计划设计的有效性、执行的有效性以及结果的有效性三大要素。在刑行衔接上，李奋飞教授指出，要确保合规整改根本上预防涉案企业再次“犯大错”的目的，必须确保“合规整改”实现刑事合规和行政合规有效衔接，从源头上预防企业“犯小错”。此外，未来还应明确合规互认制度、行业合规制度。
在与谈环节，姚显森副教授认为，李奋飞教授从企业合规的立法论高度出发，立足于企业合规的司法实践，对企业合规从宽程序建设意义重大。索站超副教授指出，李奋飞教授的讲授综合、全面，精准切中企业合规从宽制度改革试点中的疑难杂症。在问答环节，李奋飞教授与同学们进行了深入交流，主张通过刑法与刑事诉讼法的联动修改，使“合规整改”成为与“认罪认罚”一样贯穿刑事诉讼全流程的法定从宽事由。
通过李奋飞教授的讲授，师生们对企业合规从宽适用的诸多疑难争议问题有了更深层次的认识和思考。最后，主持人刘夏副院长对李奋飞教授的精彩讲座表达了诚挚感谢，本次讲座在热烈掌声中落下帷幕。
